【以案說(shuō)法】第六期 合規(guī)執(zhí)業(yè) 審慎履職

【以案說(shuō)法】第六期合規(guī)執(zhí)業(yè)審慎履職一、案件還原2013年1月，某期貨公司的業(yè)務(wù)員李某找到沈某，向沈某推薦該期貨公司的保本無(wú)風(fēng)險(xiǎn)且年收益12％的理財(cái)產(chǎn)品。沈某同意后，李某于2013年1月9日為沈某辦理了開戶手續(xù)，并簽訂

【以案說(shuō)法】第五期 揭示個(gè)股場(chǎng)外期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

【以案說(shuō)法】第五期揭示個(gè)股場(chǎng)外期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)一、案件還原2017年12月，鐘某、葉某1、葉某2在福建省福州市控制“福州某信息咨詢有限公司”，開始以公司化運(yùn)作模式實(shí)施詐騙活動(dòng)。該公司首先與劉某約定,利用其資管

【以案說(shuō)法】第四期 投資者適當(dāng)性知多少

【以案說(shuō)法】第四期投資者適當(dāng)性知多少 案件還原原告夏某于2016年9月29日在被告某期貨公司處開設(shè)期貨交易賬號(hào)。夏某于2016年9月27日風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)時(shí)在“您認(rèn)為自己能夠承受的最大損失為”問(wèn)題中選擇“C.

【以案說(shuō)法】第三期 你了解強(qiáng)行平倉(cāng)嗎？

【以案說(shuō)法】第三期你了解強(qiáng)行平倉(cāng)嗎？一、案件還原2009年10月27日，原告倪某與被告某期貨公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，約定原告倪某委托被告某期貨公司按照其指令為其進(jìn)行期貨交易；在"通知與確認(rèn)"一節(jié)約定

【以案說(shuō)法】第二期 全權(quán)委托需謹(jǐn)慎

【以案說(shuō)法】第二期全權(quán)委托需謹(jǐn)慎 案件還原被告葛某系某期貨公司投資部經(jīng)理，2011年4月，原告吳某在被告所在期貨公司開立期貨賬戶，賬戶期初金額為人民幣5,993,610.53元。同年5月，被告接受原告全權(quán)委托，雙方以口頭方

【以案說(shuō)法】第一期 遠(yuǎn)離非法期貨 謹(jǐn)防上當(dāng)受騙

【以案說(shuō)法】第一期遠(yuǎn)離非法期貨謹(jǐn)防上當(dāng)受騙一、案件還原2014年5月4日至2016年3月28日，劉某伙同趙某，以北京某資產(chǎn)管理有限公司的名義，對(duì)外虛構(gòu)貴金屬現(xiàn)貨、期貨及股票交易等業(yè)務(wù)，以承諾投資可獲取高額回報(bào)為誘餌，

遠(yuǎn)離非法行為、做好自我保護(hù)②

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理性投資遠(yuǎn)離非法證券期貨陷阱

識(shí)別“上網(wǎng)跨域”非法金融活動(dòng)

隨著互聯(lián)網(wǎng)金融以及AI技術(shù)的不斷發(fā)展，不法分子的金融詐騙手段也在不斷更換，其中"上網(wǎng)跨域"的網(wǎng)絡(luò)金融詐騙日益成為犯罪分子的主要手段。網(wǎng)絡(luò)金融詐騙犯罪的主要特點(diǎn)：網(wǎng)絡(luò)金融詐騙犯罪是指行為人以非法